國家質(zhì)檢總局2009年第113號總局令《出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理辦法》

《出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理辦法》已經(jīng)2009年5月26日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局局務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2009年8月1日起施行。

局  長

二〇〇九年六月十四日

出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理辦法

第一章  總  則

第一條  為規(guī)范對出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的檢驗監(jiān)管工作，提高檢驗監(jiān)管有效性，鼓勵出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)誠實守信，增強責任意識，促進出口產(chǎn)品質(zhì)量提高，根據(jù)《中華人民共和國進出口商品檢驗法》及其實施條例，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于對列入《出入境檢驗檢疫機構(gòu)實施檢驗檢疫的進出境商品目錄》的出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的檢驗監(jiān)督管理。

第三條  本辦法所稱分類管理，是指根據(jù)企業(yè)信用、質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品質(zhì)量狀況，對出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)進行分類，并結(jié)合產(chǎn)品的風險分級對不同類別的生產(chǎn)企業(yè)采取不同檢驗監(jiān)管方式的檢驗監(jiān)督管理。

第四條  國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局（以下簡稱國家質(zhì)檢總局）主管全國出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作。

國家質(zhì)檢總局設在各地的直屬出入境檢驗檢疫局(以下簡稱直屬檢驗檢疫局)負責所轄地區(qū)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作的組織和監(jiān)督管理。

國家質(zhì)檢總局設在各地的出入境檢驗檢疫機構(gòu)(以下簡稱檢驗檢疫機構(gòu)) 負責所轄地區(qū)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類評定以及日常檢驗監(jiān)管工作。

第五條  國家質(zhì)檢總局制定《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類指南》(以下簡稱《分類指南》)，規(guī)范出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類評定標準和評定程序。

直屬檢驗檢疫局根據(jù)《分類指南》，結(jié)合各地實際情況制定相應的評定工作規(guī)范，并報國家質(zhì)檢總局批準后實施。

第六條  檢驗檢疫機構(gòu)對出口工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)按照一類、二類、三類、四類企業(yè)四個類別進行分類。

檢驗檢疫機構(gòu)對出口工業(yè)產(chǎn)品按照高風險、較高風險和一般風險三個級別進行分級。 

第二章  企業(yè)分類

第七條  檢驗檢疫機構(gòu)按照評定工作規(guī)范的有關要求對本轄區(qū)內(nèi)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)進行分類綜合評定，并將評定結(jié)果告知生產(chǎn)企業(yè)。

第八條  出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類評定標準應當包括以下要素：

（一）企業(yè)信用情況；

（二）企業(yè)生產(chǎn)條件；

（三）企業(yè)檢測能力；

（四）企業(yè)人員素質(zhì)；

（五）原材料供應方管理能力；

（六）企業(yè)出口產(chǎn)品被預警、索賠、退貨及投訴情況；

（七）企業(yè)產(chǎn)品追溯能力；

（八）企業(yè)質(zhì)量管理體系建立情況；

（九）其他影響企業(yè)質(zhì)量保證能力情況。

第九條  根據(jù)綜合評定結(jié)果將出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分為以下四種類別：

（一）綜合評定結(jié)果優(yōu)秀的為一類企業(yè)；

（二）綜合評定結(jié)果良好的為二類企業(yè)；

（三）綜合評定結(jié)果一般的為三類企業(yè)；

（四）綜合評定結(jié)果差的為四類企業(yè)。

第十條  企業(yè)所在地檢驗檢疫機構(gòu)應當組成評定工作組，負責出口企業(yè)分類的綜合評定工作。

第十一條  評定為一類、四類企業(yè)的綜合評定結(jié)果應當經(jīng)直屬檢驗檢疫局審核。

第十二條  企業(yè)分類管理期限一般為三年，檢驗檢疫機構(gòu)可以根據(jù)企業(yè)具體情況進行動態(tài)調(diào)整。

第十三條  檢驗檢疫機構(gòu)對首次出口生產(chǎn)企業(yè)按照三類企業(yè)管理。 

第三章  產(chǎn)品風險分級

第十四條  檢驗檢疫機構(gòu)應當根據(jù)評定工作規(guī)范的有關要求對本轄區(qū)內(nèi)出口的工業(yè)產(chǎn)品進行風險分析、風險評估、風險分級。

直屬檢驗檢疫局負責本轄區(qū)內(nèi)出口工業(yè)產(chǎn)品風險情況的匯總、協(xié)調(diào)、審核工作。

第十五條  出口工業(yè)產(chǎn)品風險等級評價標準應當包括以下要素：

（一）產(chǎn)品特性；

（二）質(zhì)量數(shù)據(jù)（如產(chǎn)品不合格情況，國內(nèi)外質(zhì)量安全風險預警，退貨、索賠和投訴情況等）；

（三）敏感因子（如進口國或者地區(qū)的標準和法規(guī)，產(chǎn)品的社會關注度，貿(mào)易方式等）。

第十六條  檢驗檢疫機構(gòu)根據(jù)產(chǎn)品風險分析的結(jié)果，將出口工業(yè)產(chǎn)品分為高風險、較高風險和一般風險三級。

高風險產(chǎn)品目錄由國家質(zhì)檢總局發(fā)布、調(diào)整。各直屬檢驗檢疫局結(jié)合轄區(qū)內(nèi)的實際情況經(jīng)評估后，可以增加本地區(qū)的高風險產(chǎn)品目錄，并報國家質(zhì)檢總局備案。

較高風險、一般風險產(chǎn)品分級由直屬檢驗檢疫局確定，并報國家質(zhì)檢總局備案。 

第四章  檢驗監(jiān)督管理

第十七條  檢驗檢疫機構(gòu)按照不同的企業(yè)類別和產(chǎn)品風險等級分別采用特別監(jiān)管、嚴密監(jiān)管、一般監(jiān)管、驗證監(jiān)管、信用監(jiān)管五種不同檢驗監(jiān)管方式。

第十八條  特別監(jiān)管方式是指檢驗檢疫機構(gòu)在監(jiān)督企業(yè)整改基礎上，對企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品實施全數(shù)檢驗。

第十九條  嚴密監(jiān)管方式是指檢驗檢疫機構(gòu)對企業(yè)實施嚴格的監(jiān)督檢查，對其出口的工業(yè)產(chǎn)品實施逐批檢驗。

第二十條  一般監(jiān)管方式是指檢驗檢疫機構(gòu)對企業(yè)實施監(jiān)督檢查，對其出口的工業(yè)產(chǎn)品實施抽批檢驗。

第二十一條  驗證監(jiān)管方式是指檢驗檢疫機構(gòu)對企業(yè)實施監(jiān)督檢查，對相關證明文件與出口工業(yè)產(chǎn)品實施符合性審查，必要時實施抽批檢驗。

第二十二條  信用監(jiān)管方式是指檢驗檢疫機構(gòu)對企業(yè)實施常規(guī)的監(jiān)督檢查。

第二十三條  一類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時，檢驗檢疫機構(gòu)按照以下方式進行檢驗監(jiān)管：

（一）產(chǎn)品為高風險的，按照驗證監(jiān)管方式或者信用監(jiān)管方式；

（二）產(chǎn)品為較高風險或者一般風險的，按照信用監(jiān)管方式。　

第二十四條  二類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時，檢驗檢疫機構(gòu)按照以下方式進行檢驗監(jiān)管：

（一）產(chǎn)品為高風險的，按照一般監(jiān)管方式；

（二）產(chǎn)品為較高風險的，按照一般監(jiān)管方式或者驗證監(jiān)管方式；

（三）產(chǎn)品為一般風險的，按照驗證監(jiān)管方式。

第二十五條  三類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時，檢驗檢疫機構(gòu)按照以下方式進行檢驗監(jiān)管：

（一）產(chǎn)品為高風險的，按照嚴密監(jiān)管方式；

（二）產(chǎn)品為較高風險的，按照嚴密監(jiān)管方式或者一般監(jiān)管方式；

（三）產(chǎn)品為一般風險的，按照一般監(jiān)管方式。

第二十六條  四類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時，檢驗檢疫機構(gòu)按照特別監(jiān)管方式進行檢驗監(jiān)管。

第二十七條  檢驗檢疫機構(gòu)對需出具檢驗檢疫證書或者依據(jù)檢驗檢疫證書所列重量、數(shù)量、品質(zhì)等計價結(jié)匯的出口工業(yè)產(chǎn)品，實施逐批檢驗。

第二十八條  檢驗檢疫機構(gòu)對下列產(chǎn)品按照嚴密監(jiān)管方式進行檢驗監(jiān)管：　

（一）列入國家標準公布的《危險貨物品名表》、《劇毒化學品目錄》等的商品及其包裝；

（二）品質(zhì)波動大或者散裝運輸?shù)某隹诋a(chǎn)品；

（三）國家質(zhì)檢總局規(guī)定必須實施嚴密監(jiān)管的其他產(chǎn)品。

第二十九條  檢驗檢疫機構(gòu)對出口工業(yè)產(chǎn)品及生產(chǎn)企業(yè)實行動態(tài)分類管理。

產(chǎn)品風險屬性及企業(yè)分類屬性發(fā)生變化時，檢驗檢疫機構(gòu)應當及時對產(chǎn)品風險等級和企業(yè)類別進行重新評估、調(diào)整。

第三十條  出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)有下列情形之一的，檢驗檢疫機構(gòu)應當視情節(jié)輕重作降類處理，調(diào)整其監(jiān)管方式，加嚴檢驗監(jiān)管：

（一）違反檢驗檢疫法律、行政法規(guī)及規(guī)章規(guī)定，受到檢驗檢疫機構(gòu)行政處罰的；

（二）企業(yè)質(zhì)量保證能力存在隱患的；

（三）抽查檢驗連續(xù)出現(xiàn)不合格批次的；

（四）受到相關風險預警通報、通告或者公告的；

（五）因產(chǎn)品質(zhì)量或者安全問題被國外召回、退貨或者造成不良影響，確屬企業(yè)責任的；

（六）超過一年未出口產(chǎn)品的；

（七）發(fā)生其他不誠信行為的。

降類企業(yè)完成整改后可以向檢驗檢疫機構(gòu)報告，檢驗檢疫機構(gòu)應當在20個工作日內(nèi)對企業(yè)進行重新評估。

第三十一條  檢驗檢疫機構(gòu)確定不同檢驗監(jiān)管方式所對應的監(jiān)督檢查的頻次和具體內(nèi)容，對出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)進行日常監(jiān)督檢查。

第三十二條  檢驗檢疫機構(gòu)應當建立分類管理檔案。檔案應當包括以下資料：

（一）企業(yè)基本信息；

（二）產(chǎn)品風險評定信息；

（三）企業(yè)分類評定信息；

（四）企業(yè)的信用記錄；

（五）檢驗檢疫行政許可文件；

（六）日常監(jiān)管記錄；

（七）其他相關資料。 

第五章  附    則

第三十三條  企業(yè)對分類結(jié)果有異議時可以向所在地檢驗檢疫機構(gòu)或者其上級檢驗檢疫機構(gòu)直至國家質(zhì)檢總局提出申訴，受理機構(gòu)按有關規(guī)定辦理。

第三十四條  檢驗檢疫機構(gòu)工作人員在分類管理工作中發(fā)生濫用職權(quán)、徇私舞弊，不按照本辦法進行分類管理行為的，經(jīng)調(diào)查屬實，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十五條  《分類指南》由國家質(zhì)檢總局另行發(fā)布。

第三十六條  本辦法不適用于出口食品、動植物產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的分類管理。

第三十七條  本辦法由國家質(zhì)檢總局負責解釋。

第三十八條  本辦法自2009年8月1日起施行，國家質(zhì)檢總局2003年7月18日公布的《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理辦法》（國家質(zhì)檢總局第51號令）同時廢止。